違禁行為與業(yè)務(wù)操作,違禁行為任務(wù)怎么做
禁止的行為和業(yè)務(wù)操作
美國聯(lián)邦海事委員會(簡稱“fmc”)一直把查處主要航線上的違法行為作為工作重點(diǎn)。被處罰的公司中有美國境內(nèi)外(包括中國)的航運(yùn)公司和無船承運(yùn)人，美國的貨運(yùn)代理和進(jìn)出口公司。罰款金額從幾萬元到幾十萬元，從幾十萬到幾百萬元不等。為規(guī)范美國航空公司的經(jīng)營行為，避免因經(jīng)營不當(dāng)造成的經(jīng)濟(jì)損失，結(jié)合具體經(jīng)營中容易出現(xiàn)的問題，簡要介紹美國1998年《遠(yuǎn)洋運(yùn)輸改革法案》(以下簡稱《改革法案》)第十條中的禁止行為。一、防止貨物虛假名稱《改革法》第十條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定:任何人不得明知是故意，以虛假計(jì)費(fèi)、虛假分類、虛假重量、虛假重量、虛假尺寸等手段，或者以其他不正當(dāng)、不公平的手段，直接或者間接取得或者企圖取得低于公布的貨運(yùn)單或者服務(wù)合同的費(fèi)率或者費(fèi)用。同時，改革法第十條第(二)款第(一)項(xiàng)還規(guī)定:公共承運(yùn)人單獨(dú)或者與他人共同，直接或者間接允許任何人以虛假計(jì)費(fèi)、虛假分類、虛假重量或者虛假計(jì)量，或者以其他不正當(dāng)或者不公平的手段或者方法，取得低于承運(yùn)人公布的貨運(yùn)單或者服務(wù)合同的運(yùn)價或者費(fèi)用。近年來，fmc一直在重點(diǎn)查處各大航線，尤其是太平洋航線上的假貨名(即誤述，一般稱為假貨名或假貨，此處翻譯為假貨名)。本文中的偽貨名主要是指一些無船承運(yùn)人為了獲得低于運(yùn)價本或服務(wù)合同的運(yùn)價，故意將高值貨名改為低值貨名，然后托運(yùn)給船公司的行為。根據(jù)fmc執(zhí)行委員會官員的計(jì)算，nvocc可以通過虛報(bào)貨物名稱，向航運(yùn)公司支付每箱貨物不到700美元的運(yùn)費(fèi)。迄今為止，已有許多nvocc人因此受到了fmc的處罰，最高罰款金額達(dá)一兩百萬美元。幾家航運(yùn)公司也被罰款數(shù)十萬美元，原因是被裁定允許nvocc謊報(bào)貨物名稱?？梢?，謊報(bào)貨物名稱的行為不僅會減少船公司的運(yùn)費(fèi)收入，還會導(dǎo)致船公司受到fmc的處罰。至于謊報(bào)貨物名稱的行為，船公司都表示:這是nvocc的責(zé)任，不在他們的控制范圍內(nèi)。但fmc認(rèn)為，船公司知道或應(yīng)該知道nvocc虛報(bào)貨物名稱的違法行為，因?yàn)榇咎釂紊系呢浳锩Q與包裝、件數(shù)、標(biāo)志、尺寸和重量有明顯出入。因?yàn)榇驹试Snvocc虛報(bào)貨物名稱，使其在不改變運(yùn)價本或服務(wù)合同運(yùn)價的情況下獲得優(yōu)惠運(yùn)價，屬于給予回扣的違法行為。為了避免上述情況和雙重經(jīng)濟(jì)損失，船公司代理人在接受訂艙、準(zhǔn)備海運(yùn)提單和收取nvocc運(yùn)費(fèi)時應(yīng)做到以下幾點(diǎn):1。認(rèn)真審核訂艙委托書，委托書上的貨物名稱等重要事項(xiàng)必須清晰、明確、準(zhǔn)確；2.如果訂艙委托書上的包裝、件數(shù)、標(biāo)識、尺寸、重量與貨物名稱明顯不符，應(yīng)要求nvocc出具實(shí)際發(fā)貨人提供的材料，包括報(bào)關(guān)單、商業(yè)發(fā)票等能夠證明貨物名稱的材料，方可接受訂艙；3.根據(jù)訂艙委托書準(zhǔn)備海運(yùn)提單，根據(jù)碼頭收據(jù)出具海運(yùn)提單；4.訂艙委托書、碼頭收據(jù)和海運(yùn)提單上顯示的貨物名稱應(yīng)一致；5.對于服務(wù)合同中未列出的貨物，應(yīng)根據(jù)運(yùn)費(fèi)價格表中的費(fèi)率進(jìn)行預(yù)訂和運(yùn)輸。二。提供符合運(yùn)價或服務(wù)合同的服務(wù)《改革法》第10 (b)(2)(a)條規(guī)定，任何公共承運(yùn)人不得單獨(dú)或與任何其他人共同直接或間接提供不符合其公布的運(yùn)價或服務(wù)合同中的費(fèi)率、費(fèi)用、分類、規(guī)則和慣例的班輪航線服務(wù)。截至目前，已有多家船公司和無船承運(yùn)人因不按運(yùn)費(fèi)書和服務(wù)合同收取運(yùn)費(fèi)而受到處罰。這就要求船公司代理人在具體業(yè)務(wù)操作中嚴(yán)格按照運(yùn)價或服務(wù)合同接受訂艙、準(zhǔn)備單據(jù)、收取運(yùn)費(fèi)及其他費(fèi)用(不含商品和免檢項(xiàng)目)。本運(yùn)價中需要變更的項(xiàng)目和內(nèi)容，應(yīng)隨時調(diào)整并及時公布。服務(wù)貨物發(fā)運(yùn)時運(yùn)費(fèi)的計(jì)收原則是:服務(wù)合同中明確列明的所有項(xiàng)目和費(fèi)率，均按服務(wù)合同計(jì)收；服務(wù)合同中未明確說明的所有項(xiàng)目和費(fèi)率應(yīng)按照費(fèi)率辦理。船公司代理人不得按無效運(yùn)價或服務(wù)合同費(fèi)率收取運(yùn)費(fèi)等費(fèi)用，不得在收取運(yùn)費(fèi)等費(fèi)用時以包價形式變相給托運(yùn)人回扣。三。公平對待所有客戶《改革法》第10 (b)(3)條規(guī)定，任何公共承運(yùn)人不得單獨(dú)或與任何其他人一起，直接或間接向任何托運(yùn)人投訴他曾光顧其他承運(yùn)人，或出于任何其他原因，在有艙位時拒絕向他們提供艙位，或威脅拒絕向他們提供艙位，或?qū)λ麄儾扇∑渌还交虿还钠缫曅宰龇?。根?jù)這一規(guī)定以及《改革法》中的其他規(guī)定，航運(yùn)公司在具體的業(yè)務(wù)操作中，應(yīng)當(dāng)平等對待客戶。在貨運(yùn)旺季，尤其是艙位需求超過艙位供給的時候，船公司應(yīng)該盡量在貨主之間公平合理地分配自己的艙位，不應(yīng)該采取各種方式對部分客戶進(jìn)行非法歧視。如果fmc基于客戶的投訴，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在非法歧視，船公司將受到fmc的嚴(yán)厲處罰?！逗＿\(yùn)中介機(jī)構(gòu)和貨運(yùn)服務(wù)改革法》第10條(b)(11)規(guī)定，公共承運(yùn)人無論單獨(dú)或與任何其他人共同直接或間接明知而故意地接受貨物或向沒有運(yùn)價和所需保證金、責(zé)任保險(xiǎn)和其他擔(dān)保的海運(yùn)中介機(jī)構(gòu)提供貨運(yùn)服務(wù)。海洋運(yùn)輸中介是改革法中引入的新概念，包括海洋貨運(yùn)代理和無船承運(yùn)人。根據(jù)這一規(guī)定，fmc制定的細(xì)則，以及fmc執(zhí)行委員會處理這一問題的一貫立場，貨運(yùn)代理的名稱不能單獨(dú)出現(xiàn)在船公司海運(yùn)提單的發(fā)貨人一欄，因?yàn)樨涍\(yùn)代理沒有自己的運(yùn)價本；如果貨運(yùn)代理人的名稱單獨(dú)出現(xiàn)在海運(yùn)提單的發(fā)貨人欄中，則貨運(yùn)代理人還必須是nvocc；如果nvocc的名稱出現(xiàn)在海運(yùn)提單的發(fā)貨人一欄中，nvocc必須有一個公布的有效關(guān)稅簿，并且必須以fmc要求的方式和數(shù)量承擔(dān)所需的財(cái)務(wù)責(zé)任(財(cái)務(wù)責(zé)任包括保證金、責(zé)任保險(xiǎn)和其他擔(dān)保)。船舶還必須根據(jù)fmc為改革法制定的實(shí)施規(guī)則中的要求對此進(jìn)行檢查和確認(rèn)。改革法第10 (b)(12)條規(guī)定，公共承運(yùn)人不得單獨(dú)或與任何其他人共同直接或間接、明知而故意地與沒有運(yùn)費(fèi)和所需保證金、責(zé)任保險(xiǎn)和其他擔(dān)保的遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中介或該中介的子公司簽訂服務(wù)合同。由此，船公司無法與貨代簽訂服務(wù)合同，因?yàn)樨洿鷽]有自己的貨運(yùn)單，不屬于法律規(guī)定的托運(yùn)人范圍。如果船公司想與無船承運(yùn)人簽訂服務(wù)合同，無船承運(yùn)人必須有一個公布的有效的運(yùn)價本，必須以fmc要求的方式和數(shù)量承擔(dān)所需的財(cái)務(wù)責(zé)任。在與nvocc簽訂服務(wù)合同之前，船運(yùn)公司必須檢查并確認(rèn)這一點(diǎn)。根據(jù)fmc為《改革法》制定的實(shí)施細(xì)則，船公司可以通過以下方式確認(rèn)nvocc在運(yùn)價和財(cái)務(wù)責(zé)任方面是否符合要求:(1)審查nvocc公布的有效運(yùn)價規(guī)則，該規(guī)則應(yīng)說明nvocc已按fmc要求的方式和數(shù)量向fmc提交了財(cái)務(wù)責(zé)任證明，并注明財(cái)務(wù)責(zé)任的方式，以及出具存款證明、保險(xiǎn)單或擔(dān)?；鹱C明的擔(dān)保公司和保險(xiǎn)公司。(2)經(jīng)咨詢fmc，確認(rèn)該nvocc已向fmc提供財(cái)務(wù)責(zé)任證明；(3)如果船公司的運(yùn)價本規(guī)定了適當(dāng)?shù)某绦?，可以按這些程序辦理。只要船公司采取了上述第(一)或第(二)項(xiàng)措施中的任何一項(xiàng)，就可以認(rèn)為其已經(jīng)履行了責(zé)任，除非船公司以其他方式知道nvocc的運(yùn)費(fèi)單和財(cái)務(wù)責(zé)任證明是虛假的。違反《改革法》相關(guān)規(guī)定的民事處罰金額為每項(xiàng)違法行為不超過5000美元，除非是明知故犯的違法行為。對于明知故犯的違法行為，每次違法行為的罰款不得超過25，000美元。違法行為每持續(xù)一天，就構(gòu)成一個單獨(dú)的違法行為。1996年11月7日以后的違法行為，罰款金額在上述基礎(chǔ)基礎(chǔ)上增加10%。到目前為止，一些公司被fmc罰款，即每張票罰款25，000美元或27，500美元。fmc最近對臺省慶陽捷運(yùn)公司處以211.75萬美元的罰款，可以說是nvocc近年來的最高罰款。fmc認(rèn)為，這是懲罰和威懾?zé)o視美國法律的公司的唯一方法，讓其他想通過非法行為獲取非法利益的人望而卻步，通過“以身作則一百”達(dá)到規(guī)范市場的目的。