在當(dāng)今的國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，國(guó)際海上貨物運(yùn)輸因具有運(yùn)輸量大，運(yùn)費(fèi)低廉等優(yōu)點(diǎn)而成為國(guó)際貿(mào)易雙方通常首選的運(yùn)輸方式，海運(yùn)提單也就成為國(guó)際貿(mào)易中很重要甚至最重要的一種商業(yè)單據(jù)。它在運(yùn)輸，買(mǎi)賣(mài)和支付等國(guó)際貨物貿(mào)易的各個(gè)重要環(huán)節(jié)中都起著重要的作用。 一提單的不同作用，使提單所證明的權(quán)利屬性也不同 我國(guó)《海商法》第41條規(guī)定，海上貨物運(yùn)輸合同，是指承運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，負(fù)責(zé)將托運(yùn)人托運(yùn)的貨物經(jīng)海路由一港運(yùn)至另一港的合同?？梢?jiàn)，海上貨物運(yùn)輸合同的標(biāo)的是運(yùn)送貨物的行為，而非運(yùn)送的貨物本身。其內(nèi)容只涉及貨物實(shí)際占有轉(zhuǎn)移，交接問(wèn)題，并不涉及貨物的物權(quán)取得或轉(zhuǎn)移問(wèn)題。同時(shí)，我國(guó)《海商法》第71條規(guī)定，提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。也就是說(shuō)，提單是海上貨物運(yùn)輸合同成立后，基于該合同而簽發(fā)的，并因此成為該合同的證明。也就是合同當(dāng)事人雙方債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證明之一。而當(dāng)提單轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓給運(yùn)輸合同當(dāng)事人以外的其他人以后，則提單持有人與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系僅以提單上記載的內(nèi)容為依據(jù)，即提單是他們之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的唯一證明。 因此，在海上貨物運(yùn)輸中，在裝貨港，提單是承運(yùn)人收到托運(yùn)人交付的貨物的證明；在卸貨港，提單是承運(yùn)人交付貨物的唯一憑證，且承運(yùn)人必須按提單記載交付貨物。提單持有者也有權(quán)請(qǐng)求承運(yùn)人依提單記載交付貨物，當(dāng)然該請(qǐng)求權(quán)的行使應(yīng)以正本提單的提示為前提。此時(shí)，提單的合法持有者所請(qǐng)求的應(yīng)是轉(zhuǎn)移該提單項(xiàng)下貨物的占有，而非該批貨物的所有權(quán)。對(duì)于承運(yùn)人，在目的港將貨物交給憑正本提單請(qǐng)求提貨的人后，只要承運(yùn)人并不知道該提單持有人無(wú)權(quán)提貨，即視為已履行合同規(guī)定的義務(wù)，而不必考慮提貨人是否對(duì)該批貨物享有所有權(quán)。因此，提單合法持有人在向承運(yùn)人為給付請(qǐng)求時(shí)，其行使的是債權(quán)請(qǐng)求權(quán)而非物權(quán)請(qǐng)求權(quán)。簡(jiǎn)而言之，在海上貨物運(yùn)輸合同中，提單是以債權(quán)證券的性質(zhì)而存在的。 在國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中，買(mǎi)賣(mài)雙方營(yíng)業(yè)地分處不同的國(guó)家，雙方在短期內(nèi)難以全面了解對(duì)方的情況，存在欺詐的可能，以至難以建立足夠的信任，這便與巨大的交易額形成極大的反差。尤其是當(dāng)涉及到運(yùn)輸?shù)那闆r下，賣(mài)方交貨同時(shí)收款與買(mǎi)方付款同時(shí)收貨成為不可能。實(shí)踐中，以提單作為貨物的象征，視提單的交付與物品的交付具有同一物權(quán)效力，便解決了這一問(wèn)題。此時(shí)，提單物權(quán)憑證的性質(zhì)便體現(xiàn)出來(lái)。
《1990年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》中cif、cfr和fob價(jià)格術(shù)語(yǔ)都規(guī)定了賣(mài)方交付提單的義務(wù)。特別是cif術(shù)語(yǔ)合同被稱(chēng)為“單證買(mǎi)賣(mài)”的合同。在這些合同下賣(mài)方交付提單就可推定為交付了貨物，買(mǎi)方收到提單即應(yīng)進(jìn)行付款，而不能等到貨物實(shí)際運(yùn)至。取得提單的買(mǎi)方可以將尚在運(yùn)輸途中的貨物轉(zhuǎn)賣(mài)他人，并在將提單交付給下一買(mǎi)方后即取得要求支付貨款的權(quán)利，同時(shí)退出原運(yùn)輸合同和買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系，這便是以提單作為貨物的象征進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。 國(guó)際支付中，使用跟單信用證付款時(shí)，銀行愿意提供信用的很大一部分原因是它在付款后可以得到提單，而提單又可以控制或提取貨物，賣(mài)得的價(jià)款可以充作付款，這是提單物權(quán)憑證作用的又一體現(xiàn)。如果沒(méi)有提單，轉(zhuǎn)賣(mài)在途貨物、銀行提供信用等都會(huì)成為問(wèn)題。 二對(duì)“提單是物權(quán)憑證即占有憑證”觀點(diǎn)的幾點(diǎn)疑惑 提單的物權(quán)憑證作用是提單重要的作用，這一點(diǎn)是得到公認(rèn)的，然而對(duì)“物權(quán)憑證”中“物權(quán)”一詞的理解卻存在著較大的分歧。有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“提單是貨物的象征。持有提單即表明對(duì)貨物的占有，故此，提單證明提單持有人對(duì)貨物的占有，提單的轉(zhuǎn)讓即為貨物的實(shí)際交付，僅此而已，提單本身并不說(shuō)明更多的問(wèn)題。所以，我們認(rèn)為將提單是物權(quán)憑證改稱(chēng)為占有憑證可能更正確，……”筆者對(duì)這一觀點(diǎn)存有以下幾點(diǎn)疑惑： 1、對(duì)“占有”一詞含義的疑惑。我們知道，依民法理論可將物權(quán)分為自物權(quán)（即所有權(quán)）和他物權(quán)。我國(guó)《民法通則》第71條規(guī)定，所有權(quán)是所有權(quán)人對(duì)其財(cái)產(chǎn)依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。另一種分類(lèi)，可將物權(quán)分為本物權(quán)與占有。“現(xiàn)代大陸法系民法，除日本民法明定占有為權(quán)利（占有權(quán)）外，其他國(guó)家或地區(qū)的民法，大都規(guī)定占有為對(duì)標(biāo)的物有支配力的一種事實(shí)，而非物權(quán)。對(duì)占有而言，舉凡一切物權(quán)乃至租賃權(quán)都是本權(quán)?！?2、根據(jù)第一種分類(lèi),該占有權(quán)僅是所有權(quán)的一部分，作為所有權(quán)的一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)能，占有權(quán)能于一定條件下可與所有權(quán)分離。當(dāng)占有權(quán)能與所有權(quán)能分離而歸屬于非所有權(quán)人時(shí)，非所有權(quán)人享有的占有權(quán)能同樣受法律保護(hù)，所有權(quán)人不能隨意請(qǐng)求返還原物，回復(fù)其對(duì)所有物的占有。可見(jiàn)，占有權(quán)人并非所有權(quán)人，占有權(quán)人不享有除占有之外的其他所有權(quán)能，即占有權(quán)人不享有使用、收益和處分該占有財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。因而，如果說(shuō)提單是占有憑證，則提單持有人僅是提單所代表的貨物的占有人，當(dāng)然就無(wú)權(quán)使用、收益和處分該提單所代表的貨物（或者說(shuō)當(dāng)然就無(wú)權(quán)使用、收益和處分代表該批貨物的提單）。然，眾所周知，對(duì)于尚在運(yùn)輸途中的貨物進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，僅是以轉(zhuǎn)讓提單來(lái)實(shí)現(xiàn)的，即提單持有人通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單的行為（即處分權(quán)的行使）來(lái)獲取提單受讓人支付的對(duì)價(jià)（即收益權(quán)的實(shí)現(xiàn)），而這些行為必須是以享有完整意義上的所有權(quán)為前提的。“占有憑證”觀點(diǎn)既然承認(rèn)在途貨物買(mǎi)賣(mài)的合法有效性，卻只承認(rèn)提單持有人僅享有占有權(quán)而不是完全的所有權(quán)，實(shí)在令人費(fèi)解，更難避免以“占有”之名為“所有”之實(shí)之嫌。 3、從第二種分類(lèi)來(lái)看，該意義上的占有根本不被視為物權(quán)，僅是一種事實(shí)狀態(tài)，將該占有理解為取得物權(quán)的方式似乎也可，因此，若將占有憑證中的占有作此意理解，又與提單公認(rèn)的物權(quán)效力相悖，也似不妥。那么，究竟這占有憑證中占有一詞應(yīng)做何意來(lái)理解呢？ 疑惑二：我國(guó)《海商法》第87條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人支付的運(yùn)費(fèi)、共同海損分?jǐn)?、滯期費(fèi)和承運(yùn)人為貨物墊付的必要費(fèi)用以及應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人支付的其他費(fèi)用沒(méi)有付清，又沒(méi)有提供適當(dāng)擔(dān)保的，承運(yùn)人可以在合理的限度內(nèi)留置其貨物。我們知道，留置權(quán)行使的前提是對(duì)被留置的貨物實(shí)際占有，既然法律賦予承運(yùn)人留置權(quán)，就是承認(rèn)在途貨物的占有歸屬承運(yùn)人。而“提單是占有憑證”卻認(rèn)為貨物是由提單持有人占有，筆者不禁要問(wèn)，提單持有人的占有權(quán)法律依據(jù)何在？承運(yùn)人對(duì)貨物的占有與提單持有人對(duì)貨物的占有究竟哪一個(gè)才是民法通則中規(guī)定的占有呢？ 三筆者認(rèn)為，提單是所有權(quán)憑證 鑒于以上對(duì)“提單是占有憑證”觀點(diǎn)的置疑與分析，筆者認(rèn)為，將提單是物權(quán)憑證作提單是所有權(quán)憑證來(lái)理解更為適宜。理由是： 1、在涉及海上貨物運(yùn)輸?shù)膰?guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中，交易各方通過(guò)買(mǎi)賣(mài)轉(zhuǎn)讓提單的行為，買(mǎi)方取得提單，賣(mài)方取得相應(yīng)對(duì)價(jià)。必須明確的是，買(mǎi)方取得提單并不是最終目的，其目的是獲得提單所證明的權(quán)利，并通過(guò)行使該權(quán)利來(lái)實(shí)現(xiàn)自己追求的利益。而將這一權(quán)利理解為貨物的所有權(quán)應(yīng)該是最符合交易雙方的真實(shí)意愿。只有享有完整的所有權(quán)，提單持有人才能按照自己的意愿處分貨物，如果僅享有占有權(quán)，就無(wú)權(quán)處分該貨物。不能處分，就不能實(shí)現(xiàn)收益，則在途貨物的買(mǎi)賣(mài)還有什么存在的意義呢？更何況，國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)中，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》規(guī)定，賣(mài)方的交貨義務(wù)中包括保證對(duì)所交付的貨物擁有完整所有權(quán)，第三者對(duì)其不能提出任何權(quán)利要求。因此，只有將提單理解為所有權(quán)憑證，才能使國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)順利進(jìn)行，否則提單將不能作為買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的，提單交易也將失去法律保障，這恰是與提單作為物權(quán)憑證進(jìn)入流通領(lǐng)域的初衷相違背的。 2、以買(mǎi)賣(mài)合同中cif價(jià)格條件為例，買(mǎi)方通常是通過(guò)付款贖單的過(guò)程取得提單；付款贖單是買(mǎi)方取得提單項(xiàng)下貨物所有權(quán)的合法途徑，得到了提單即可視為提單持有人對(duì)該提單項(xiàng)下的貨物享有所有權(quán)，盡管此時(shí)，提單項(xiàng)下的貨物往往正處在運(yùn)輸途中承運(yùn)人的控制、占有之下。 因此，“從現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易和海上貨物運(yùn)輸?shù)慕嵌葋?lái)說(shuō)，如果不能從法律上認(rèn)可和保證付款贖單者在付款贖單后即取得對(duì)單內(nèi)貨物的所有權(quán)，那么國(guó)際貿(mào)易中買(mǎi)賣(mài)合同的履行將無(wú)法得到切實(shí)的保障，付款贖單也將失去其實(shí)際意義?！?四關(guān)于提單是所有權(quán)憑證的限制 在途中運(yùn)輸?shù)呢浳锂?dāng)然是動(dòng)產(chǎn)，提單也就是動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)憑證。動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)變動(dòng)的公示方法是交付，交付了提單，即能夠產(chǎn)生所有權(quán)變動(dòng)的法律后果。然而，對(duì)提單的擁有，并不等于無(wú)條件的擁有貨物的所有權(quán)，也就是說(shuō)，提單的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，仍應(yīng)滿足一定的條件： 條件一：只有當(dāng)提單所代表的貨物正處在海上貨物運(yùn)輸期間，提單才是該貨物所有權(quán)的憑證。在提單簽發(fā)之前或憑單交付之后，提單不是或不再是貨物所有權(quán)憑證，即提單僅在貨物處于運(yùn)輸過(guò)程中才是物權(quán)憑證。 條件二：提單的轉(zhuǎn)讓人對(duì)貨物必須具有所有權(quán)。最初轉(zhuǎn)讓提單的人（賣(mài)方）必須保證其對(duì)該貨物享有合法的，完整的所有權(quán)。 條件三：轉(zhuǎn)讓人必須具有轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意圖。也就是說(shuō)，在某些情況下，如果轉(zhuǎn)讓人沒(méi)有轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的意圖，提單的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓就不發(fā)生貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，即此時(shí)提單不是貨物所有權(quán)憑證。例如，來(lái)料加工貿(mào)易和賒銷(xiāo)貿(mào)易。首先必須明確二者所涉及的合同雙方，并不具有貨物買(mǎi)賣(mài)的目的，其實(shí)施的也不是貨物買(mǎi)賣(mài)行為，因而雙方并不是買(mǎi)賣(mài)合同關(guān)系，前者是委托加工關(guān)系，后者是委托銷(xiāo)售關(guān)系。從貿(mào)易實(shí)踐中可以看到，在履行上述合同時(shí)，貨物所有權(quán)并沒(méi)有發(fā)生轉(zhuǎn)移，而只是占有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。不過(guò)，在國(guó)際貿(mào)易中，以不發(fā)生貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移而僅以發(fā)生占有轉(zhuǎn)移為目的的提單轉(zhuǎn)讓畢竟還是少數(shù)，并且這些往往也不是真正的國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)，這時(shí)將提單作為“占有憑證”來(lái)理解，并不與“所有權(quán)憑證”相矛盾，只是所有權(quán)憑證觀點(diǎn)的例外。 條件四：提單可以是一式多份，通常為一套正本提單，一式三份，每一份具有同等的法律效力。當(dāng)其中一份完成提貨手續(xù)后，其余各份均失效。此后，無(wú)論誰(shuí)持有提單，均不能再向承運(yùn)人證明其對(duì)提單項(xiàng)下的貨物享有所有權(quán)。 條件五：提單持有人主張其對(duì)提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的期間內(nèi)提出。我國(guó)《海商法》規(guī)定其時(shí)效為一年。 綜上所述，提單是物權(quán)憑證是眾所公認(rèn)的，也是無(wú)可爭(zhēng)議的，而將提單是物權(quán)憑證進(jìn)一步理解為提單是所有權(quán)憑證，也是符合民法理論和貿(mào)易實(shí)踐的需要的。因此，正確認(rèn)識(shí)提單的物權(quán)憑證性質(zhì)，正確理解提單的物權(quán)憑證性質(zhì)，對(duì)提單物權(quán)理論的完善及國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐都會(huì)起到積極促進(jìn)的作用。